Jonathan Stempel
[２９日 ロイター] - 米証券取引委員会（ＳＥＣ）は２９日、バンク・オブ・アメリカ（ＢｏｆＡ）の証券部門メリルリンチ（ＢｏｆＡセキュリティーズ）に対し、マネーロンダリング（資金洗浄）など顧客の不審な活動に関する報告義務を怠ったとして、７５０万ドルの罰金を科した。
ＳＥＣは同部門が２０２０年４月から２０２４年９月にかけて多数の不審取引報告書（ＳＡＲ）を提出しなかったとしている。
メリルは罰金の支払いに同意したものの、不正行為の有無については認否を留保した。
• ＳＥＣによると、メリルは調査に協力し、不審事象の内部審査基準を引き下げた後、多数のＳＡＲを提出した。
• ＢｏｆＡは声明で、厳格なマネーロンダリング対策を実施しており、不審な活動を検知・報告するために関連システムを継続的に見直していると述べた。
